最近一位券商工作人员在帮助客户炒股6年，累计成交达成七千万的情况下，还造成了亏损145万元，受到当地监管部门的立案调查。经过了解，发现该员工在广发证券、华林证券等公司都任职过，多次私下接受客户的委托进行证券买卖，总计账户成交金额达到7587.76万元，亏损145.33万元。虽然相比成交额是九牛一毛，但是该员工的行为值得考察。河北证监局认为，该员工涉嫌私下接受客户委托，属于违反公司规定行为。
2016年8月份，员工接受客户的委托，控制个人账号进行股票买卖并取得成交额，这一行为违反我国《证券法》的相关规定，对此员工做了辩解，但是没能通过法庭决议，最终判处员工赔偿当事人的民事损失，具体赔偿额度则视情况而定。
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