国泰君安和方正证券由于营业部在基金销售的活动中存在着不规范的行为，接连被监管部门警示。浙江证监局连续发布了三条关于行政监管方面措施的公告，在公告中针对方正证券龙港大道证券营业部，以及该营业部的工作人员罗小玲作出出具警示函的监督管理方面的措施并且会将这，一措施记录到证券期货市场的诚信档案之中。该营业部的负责人李晓峰则被监督管理措施进行责令改正，同时也会被记入相应的市场诚信档案中。
浙江证监局表示。方正证券的龙岗大道营业部所存在的问题是笑非营销岗位的工作人员，以及并不具备基金从业资格的人员，发布了基金销售的任务，而且还将这些没有从业资格人员的销售关系，以及所获得的销售业绩的提成挂到了其他的营业员工的名下，这些行为违反了证券投资基金销售管理的相关规定，因此按照规定对其进行警示。
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